财联社12月1日讯（记者 高艳云）证监会近日公布的两单券商高管违规入股的处罚，在这个周末激励行业高度存眷。

第一存眷点：处罚东谈主员包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦，隔离被处罚金250万元、20万元、38万元、125万元。

记者发现，这四位并非一般证券从业东谈主员的身份，隔离曾任中泰证券高管或是业务认真东谈主，或是民生证券的高管。这其中，毕玉国任原中泰证券总司理、副董事长等职；尚文彦原为民生证券副总裁，但更早的从业机构为中泰证券；钟建春为中泰证券原投资银行董事总司理；张玉林则与中泰证券一位原保代同名。

不外，四位虽齐有中泰证券的从业资格，但案件发生时代却收支2年。记者了解到，这是因为突击入股的，其实为归并拟上市公司，

第二存眷点：罚单齐说起了违规交易证券，罚单下文中，对“违规交易证券”齐有相对详备的发扬，即条约商定违规得到拟上市公司的部分股份的当作活动。

罚单中波及毕玉国的事由为：2018年7月25日,证券从业东谈主员毕玉国与他东谈主坚毅条约,条约商定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,莫得造孽所得。

波及钟建春、张玉林的处罚事由为：2018年8月14日,证券从业东谈主员钟建春与他东谈主坚毅条约,条约商定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日,证券从业东谈主员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日,钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林商定按照转账金额入股。2024年3月,钟建春、张玉林收回上述款项,莫得造孽所得。

波及尚文彦的处罚事由则为：2020年4月,证券从业东谈主员尚文彦与他东谈主坚毅条约,条约商定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份,尚文彦通过他东谈主将资金转账至指定银行账户。2024年1月,尚文彦收回上述款项,莫得造孽所得。

罚单事出违规入股

赫然，只消相干高管或是业务认真东谈主的身份，才能以证券从业东谈主员身份违规入股。不外当今中证协官网均已无上述4东谈主证券从业信息。

记者了解到，尚文彦原为民生证券副总裁、执委，主要摊派债权融资行状部，本年6月控制，尚文彦离任民生证券，下野原因与上述违规事件关系。而尚文彦曾有中泰证券的任职资格。

毕玉国曾任中泰证券总司理、副董事长。2023年8月28日，中泰证券发布公告，公司董事、副董事长毕玉国因组织责任调遣原因苦求辞去公司董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。毕玉国辞职后不在公司及公司控股子公司任职。

上述涉违规事项，隔离发生2018年、2020年，2020年正是李玮执掌中泰证券17年的终末一年。他于本年4月被山东省纪委监委步骤审查和监察拜谒，彼时他已离开中泰证券约三年半时代。

据山东省纪委监委音讯深刻，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违法造孽，当今正接受山东省纪委监委步骤审查和监察拜谒。

2020年10月29日，中泰证券公告，董事会喜悦提名李峰为公司第二届董事会董事候选东谈主并提交公司鼓舞大会选举，李玮将不再担任公司第二届董事会董事、董事长职务及相干委员会委员、法定代表东谈主。

违规入股、违规执股遭严查

证监会指出，毕玉国、尚文彦等的上述活动违犯了《证券法》第四十条第一款的功令，组成《证券法》第一百八十七条所述造孽活动。

《证券法》第四十条第一款功令，证券从业东谈主员不得径直不详以假名、借他东谈主模式执有、交易股票不详其他具有股权性质的证券，也不得接受他东谈主挽救的股票。

《证券法》第一百八十七条功令，法律、行政律例功令回绝参与股票交游的东谈主员，违犯本法第四十条的功令，径直不详以假名、借他东谈主模式执有、交易股票不详其他具有股权性质的证券的，责令照章处理犯科执有的股票、其他具有股权性质的证券，充公造孽所得，并处以交易证券等值以下的罚金；属于国度责任主谈主员的，还应当照章给以贬责。

证券从业东谈主员违规入股、违规执股，似有加多之势。

10月23日，国齐证券发布公告，公司总司理、财务认真东谈主杨江权收到证监会立案奉告书，因其“涉嫌从业东谈主员造孽执有股票”被证监会决定立案。字据相干功令，杨江权已弗成执行公司高档处置东谈主员职务。公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职说明，自10月22日起辞职奏效，杨江权辞职后不再担任公司其它职务。