（原标题：炸了！居然“老鼠仓”）

【导读】又见“老鼠仓”，趋同往复超千万元

           中国基金报记者 安曼            国投证券职工“老鼠仓”传奇被证明！            12月6日，广东证监局公布了一则行政责罚决定书，国投证券又名职工支配未公开信息进行趋同往复，此外还违法交易股票。            广东证监局对上述职工开出共计139.42万元的罚单，其中对其支配未公开信息从事讨论证券往复步履，充公不法所得22.58万元，并处以80万元的罚金；对其违法持有、交易证券步履，充公不法所得18.84万元，并处以18万元的罚金。                            “85后”券商职工 违法持股、大搞“老鼠仓”            行政责罚决定书高傲，当事东说念主王某出身于1986年，涉案时辰横跨两家券商。2008年6月至2016年7月，王某任职于中国中金钞票证券有限公司，2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。

2022年11月14日至2024年2月26日历间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称某基金）账户往复股票称号、往复时点、往复价钱、往复数目等未公开信息。            王某违抗法例，边界使用“熊某”万联证券账户，支配干系未公开信息从事讨论证券往复，同期或稍晚于某基金账户趋同往复股票54只，趋同往复金额2873.42万元，趋同往复盈利22.58万元。

           此外，王某违法持有、交易证券。2013年9月25日至2024年2月27日历间，扣除前述王某支配未公开信息趋同往复和趋同往复对应的反向往复金额后，王某算作证券从业东说念主员，边界使用“熊某”中金钞票证券账户，“熊某”万联证券账户持有、交易证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。           广东证监局暗示，上述不法事实，有干系处事公约、证券账户贵府、银行账户贵府、干系情况说明、干系东说念主员推测笔录等字据诠释，足以认定。            王某支配未公开信息从事讨论证券往复，违抗《中华东说念主民共和国证券法》第五十四条第一款的法例，组成《中华东说念主民共和国证券法》第一百九十一条第二款所述不法情形。王某违法持有、交易证券，违抗2005年《中华东说念主民共和国证券法》第四十三条第一款、《中华东说念主民共和国证券法》第四十条第一款的法例，组成2005年《中华东说念主民共和国证券法》第一百九十九条、《中华东说念主民共和国证券法》第一百八十七条所述不法情形。            轮廓探究该案不法步履不竭时辰、当事东说念主积极配合看望及提供材料等情况，根据当事东说念主不法步履的事实、性质、情节及社会危害进度，依据《中华东说念主民共和国证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的法例，广东证监局决定：对王某支配未公开信息从事讨论证券往复步履，充公不法所得22.58万元，并处以80万元的罚金；对王某违法持有、交易证券步履，充公不法所得18.84万元，并处以18万元的罚金。            综上，监管对王某系数充公不法所得41.42万元，并系数处以98万元的罚金，系数罚没139.42万元。

4月份传出 国投证券职工“老鼠仓”被查                本年4月，市集就有传奇称，国投证券又名职工因涉嫌支配职责便利进行“老鼠仓”往复被监管部门看望。            据知情东说念主士清晰，该名职工隶属于国投证券信息本事部门，涉嫌支配职责便利获取某基金公司在国投证券结算往复居品的持仓信息，并违法进行往复。            彼时，国投证券回话媒体暗示：“近期广东证监局曾到我司开展现场职责，具体职责履行和干紧缚论，我司尚不掌持，莫得不错提供的具体信息。”            值得扎眼的是，连年来，券商的信息本事部门似乎成了“老鼠仓”的高发地。            2022年5月25日，广东证监局公布了对周某新的行政责罚决定书：周某新在担任大型券商信息本事部投资与资管运维组职责主说念主员时间，可及时获取该券商自营账户往复教导等未公开信息。于是，周某新支配这些未公开信拒接易股票130只，往复金额1.09亿元，盈利281.30万元；同期还昭示算作同族关系的周某明，往复股票85只，趋同往复金额2634.74万元，盈利46.24万元。            听证经由中，周某新天然建议了多条讲解辩说观点，但大大王人未被赐与选拔。最终，广东证监局决定对周某新充公不法所得281.30万元，并处以351.30万元罚金。因此，周某新被罚没632.60万元。            2021年4月23日，证监会公布国金证券前职工“老鼠仓”罚单。经查，该职工支配国金证券恒生采集往复系统176操作员账号和密码缔造浅显的间隙，通过暗里测试获取了176操作员账号和密码。支配支属账户，该职工追踪6名客户的往复账户信息进行趋同往复赢利308万元，遭罚没1208万元、市集禁入3年。

制作：舰长

审核：许闻

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